Governance en compliance bij banken
Geen bank kan zonder compliance en governance. Iemand die werkzaam is binnen een compliance functie moet er voor zorgen dat het streven om winst te maken niet ten koste gaat van integer handelen. Naast compliance is sterke governance nodig. Belangen en aanspraken van aandeelhouders, leden en andere stakeholders bij de onderneming moeten immers altijd beschermd zijn.
Over de training
Duur: 3 dagen
Lestijden: 09.30 uur – 16.30 uur
Investering: € 1.490,-
Locatie: In het midden van het land
Overzicht
De compliance officer is de interne toezichthouder van een organisatie, hij/zij zorgt ervoor dat iedereen binnen de organisatie zich bewust is van risico’s als reputatie- en integriteitsrisico. Van eminent belang daarbij is het waarborgen van de wettelijke voorschriften, denk daarbij aan de Wet op het financieel toezicht (Wft), de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet.
De compliance functie dient te zorgen voor de balans tussen enerzijds de wens om commerciële doelen na te streven, en anderzijds de wens om ook binnen de kaders van de wet en volgens eigen normen te opereren.
Belangrijke compliance thema’s zijn:
– Integriteit
– Marktmisbruik
– Anti-Money Laundering
– Customer Due Diligence (CCD)
– Know Your Customer (KYC)
– Countering the Finance of Terrorism (CFT).
Daarnaast mag het belang van Governance niet worden onderschat. Een van de onderdelen van Good Governance is de aanwezigheid van controlefuncties, zoals risk-control, compliance en internal-audit. Hiernaast moeten financiële instellingen ook beschikken over integere bedrijfsvoering, om integriteitsrisico’s te beheersen en de integriteit van de financiële sector te waarborgen.
De training is bedoeld voor:
– de (aankomend) compliance officer bij banken of andere financiële instellingen.
En biedt ook mogelijkheden voor:
– Compliance officers bij gemeentes
– compliance officers in het bedrijfsleven.
Vooropleiding
Voor deze training is geen speciale vooropleiding vereist.
U ontwikkelt tijdens de training integrale kennis van en inzicht in aspecten van compliance en governance.
Programma
De volgende onderwerpen worden tijden de bijeenkomsten behandeld:
- Wet- en regelgeving, Wft en materieel recht
- Europees recht, Mifid III/EMIR
- Strategie, corporate governance en bestuursaansprakelijkheid
- Compliance vaardigheden en compliant zijn
- Anticorruptiewet- en regelgeving en bestrijding van omkoping
- Hoe verhoudt compliance zich tot riskmanagement?
- Risk control en monitoring
- Zorgplicht, klantbelang centraal
- Anticorruptiewet- en -regelgeving, bestrijding van omkoping, soft controls, tone at the top
- Visie (inter)nationale toezichthouders, AFM, DNB, ECB
- Impact cross border regelgeving, UK Bribery Act 2010
- Toezicht in de praktijk en toekomst, verandering omgang toezichthouders
- Compliance vaardigheden, dilemma’s delen, awareness en beïnvloeding
Deze training wordt klassikaal verzorgd, hierbij volgt u klassikale bijeenkomsten, ondersteund door een online leeromgeving.
Uw investering
De training kost € 1.490,-. Dit bedrag is vrijgesteld van omzetbelasting.
De training duurt 3 dagen. Het volgen van de bijeenkomsten, het doornemen van de leerstof en het maken van de opdrachten omvatten een studiebelasting van circa 10 uur per bijeenkomst.
Frequentie
4 keer per jaar.
Lengte
Lesdagen starten om 9.30 uur en eindigen om 16.30 uur.
Groepsgrootte
De groepsgrootte is maximaal 10 deelnemers.
Doorgaan training
De training gaat door bij 3 of meer deelnemers. De training kan worden uitgesteld vanwege extreme weersomstandigheden, zieke docent en ernstige familieomstandigheden van de docent.
Locatie
Hieronder kunt u zich inschrijven voor de desbetreffende cursus.
| Training | Startdatum | Vervolgdata | Prijs | Inschrijven |
|---|---|---|---|---|
| Geen beschikbare data | Contact |
Praktijk
‘Leren doe je in de praktijk op jouw manier’
Niets is zo praktisch als een goede theorie, maar het grootste gedeelte van wat mensen leren doen ze door in de praktijk de theorie toe te passen. Wij proberen daar onze bijdrage aan te leveren op de volgende wijze:
- Zodra een deelnemer zich inschrijft, wordt zij/hij direct in contact gebracht met een financieringscoach/ docent.
- De deelnemer wordt uitgenodigd om het onderwerp/ thema middels een ‘werkplekvraagstuk’ voor te bereiden, veelal in overleg met collega’s.
- De deelnemer neemt kennis van het thema via een inleiding bij de training met een filmpje, weblecture of syllabus en een thuiskamervraag.
- Op de trainingsdag/ trainingsdagen wordt het onderwerp behandeld aan de hand van praktijkgevallen die passen bij de functie van de deelnemer. Er is hierbij ruimte voor het inbrengen van eigen casuïstiek. De deelnemer reflecteert op het werkplekvraagstuk. Casuïstiek wordt in groepen uitgewerkt en deels ook gepresenteerd. Bij meerdere trainingsdagen blijft de deelnemer middels (3) tussentijds uitgedaagd.
- Achteraf maakt de deelnemer een diagnostische toets/ examen en bespreekt hij het totale leertraject met de financieringscoach/ docent.
- Deelnemer en financieringscoach/ docent kunnen aan elkaar gelinkt blijven.
Mogelijkheid van eigen inbreng
Heeft u een praktijkcase die u wilt inbrengen? Dat kan! Laat het ons weten, dan nemen we het mee in de training.
Neem hierover gerust contact met ons op.
0345-682 682
info@hordenbanking.nl
Docenten
Drs. Hans Wiebes is al decennia lang werkzaam binnen het vakgebied finance: als adviseur verbonden aan Bureau Wiebes & Partners en als docent. In die laatste hoedanigheid is hij verbonden aan Business University Nyenrode (de opleiding tot RA), aan het NIVE (de treasury opleiding die opleidt tot Qualified Treasurer en de HOFAM opleiding die opleidt tot Qualified Controller) aan de NCOI Business School (enkele studies die opleiden tot MBA) en aan NIBE-SVV.